★报告概述

一、报告简介

《郑州新开普电子股份有限公司2012年度社会责任报告》是郑州新开普电子股份有限公司首次发布的年度社会责任报告。报告阐述了2012年度公司在实现持续发展的同时，积极履行社会责任的具体活动，详细介绍了公司在股东权益保护、公司规范治理、职工权益保护、安全生产、环境保护、节能减排等方面的工作，旨在加强各利益相关方与公司之间的理解和联系。本报告未经第三方审验。

二、编制依据

本报告是按照《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》的相关要求，参考了《可持续发展报告指南》，并结合公司的实际情况编写而成。

三、时间范围

本报告期间为2012年1月1日至2012年12月31日，部分内容适度向前延伸。

四、数据收集

报告中的经营数据源于经审计的郑州新开普电子股份有限公司年报，其他数据来源于公司内部文件或信息统计系统。

五、指代说明

为了便于表述及方便阅读，在本报告中，郑州新开普电子股份有限公司简称“公司”或“新开普”。

第一章 综述

一、发展概述

郑州新开普电子股份有限公司系由郑州新开普电子技术有限公司于2008年5月整体变更为股份有限公司而设立。公司是国家重点支持的高新技术企业、火炬计划重点高新技术企业、软件企业、国家火炬计划软件产业基地骨干企业。2011年在深圳证券交易所创业板上市，股票代码“300248”，成为中国智能一卡通领域首家创业板上市公司。

新开普始终秉承“创新校园、开拓企业、普及社会”的战略目标，专业致力于开发智能卡及RFID技术为基础的各类行业应用解决方案，面向城市、校园、企事业以及银行和电信运营商，从事智能一卡通系统的平台软件、应用软件及各类智能卡终端的研发、生产、集成、销售和服务业务。公司产品线包括数字化校园及一卡通、城市一卡通综合管理、金融IC卡行业应用省级运营管理、手机一卡通省市级运营管理、短信服务省市运维、能源监控管理6大平台系统；各类身份识别、电子支付、手机支付、能源监控等40余个应用功能子系统以及智能卡POS、车载POS、多媒体自助终端、智能卡考勤机、门禁机、门锁、通道机、智能电表、电控、智能水表、水控等260多种不同型号规格版本的智能终端系列产品；公司现拥有34项专利及81项软件著作权，公司产品先后通过了住建部信息中心、人民银行银联卡测试中心、中国移动研究院、中国电信研究所测试，公司通过了ISO9001质量体系认证、ISO 14001 环境管理体系和 OHSAS 18001 职业健康安全管理体系和CMMIⅢ级认证，拥有工信部颁发的系统集成二级资质，被中国软件协会评定为AAA级最高信用资质。

新开普在全国大、中城市设置了30余个驻外服务机构，服务网络覆盖全国所有区域，公司最富特色的三大竞争优势是：全面自主研发产品形成的完整解决方案、繁简皆宜的个性化定制模式以及快速有效的贴身服务。

2011年，新开普获得中国“RFID优秀应用成果奖”；2012年公司被认定为2012年度全国“质量标杆”，河南省“软件和信息服务业20优企业”，获得“河南省信用建设示范单位”、“郑州市人力资源和社会保障工作先进单位”等称

号；2012年6月，公司“湖南省金融IC卡行业应用综合服务平台项目”获得“国家金卡工程优秀成果金蚂蚁奖”优秀成果奖。；2012年、2013年，公司连续两年荣登“2012中国最具潜力上市公司100强”榜单；2013年1月，入选“2012年度河南省物联网十强企业”。

二、核心价值观及企业愿景

新开普的核心价值观是共创价值、分享成功。公司以创造客户价值，帮助员工成长为核心经营理念；遵循不断提升产品技术水平，不断拓宽产品线，不断拓展新的行业应用的发展战略，致力于持续打造快速、高效、可靠的组织竞争力。新开普的愿景是在电子信息行业成为知名的国际化企业，为人类社会发展做出卓越贡献！

第二章 股东与债权人权益保护

完善公司治理结构、内控制度、严格履行信息披露义务、加强投资者关系管理、积极回报股东是公司进行股东权益保护的重要途径，保证全体股东的合法权益。

一、完善公司治理及内部控制，促进企业规范运作

公司非常重视现代企业制度建设，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》、中国证监会《关于开展上市公司治理专项活动的通知》等法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全公司内部管理和控
制制度，深入持久地开展公司治理活动，促进了公司规范运作，提高了公司治理水平。公司建立了以《公司章程》为基础，以《股东大会议事规则》、《董事会议
事规则》、《监事会议事规则》等为主要架构的规章体系，形成了以股东大会、董事会、监事会为权力、决策和监督的机构，与管理层之间权责分明、各司其职、
有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构，切实保障全体股东和债权人的合法权益。

2012年公司共召开4次股东大会、8次董事会、5次监事会，公司独立董事先后对公司14项事项发表了独立意见及事前认可意见。公司股东大会严格按照法律法规和公司章程等规定召开，平等对待所有股东，为股东参加股东大会提供便利，使其充分行使股东权利。董事会下设的审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会四个专门委员会，能够确保董事会职能的充分实现，为董事会的决策提供了科学和专业的意见和参考。监事会认真履行自己的职责，对公司重大事项、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合法合规性进行监督；独立董事独立、客观、公正地履行职责，出席或委托出席了报告期内历次董事会会议和股东大会会议，对董事会议案进行认真审核，为公司经营和发展提出合理化的意见和建议。

公司设立了独立的内部审计部门，对审计委员会负责。审计部配备了专职审

计人员，按照《内部审计制度》的规定进行内部审计工作。公司所建立了内部控制管理体系，内部控制活动已涵盖经营管理环节的各个方面，包括但不限于：资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、财务报告与信息披露、信息系统、合同管理、人力资源管理等业务流程。以上各项制度均得到有效地贯彻执行，公司定期进行检查、评估并及时修订完善，对公司的经营起到持续指导、规范、控制和监督作用。

图一 公司2011年年度股东大会

二、公平信息披露，护投资者利益

公司具有较为完善的法人治理结构，公平、公开、公正地对待所有股东，确保公司股东能够充分分享由法律、法规、规章所规定的各项合法权益。公司严格按照三会议事规则运作，明确股东大会为公司最高权力机构并保证所有股东同股同权，能平等享受其合法权益。

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》法律法规及公司《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《重大信息内部报告制度》等规章制度的要求，切实履行信息披露义务，由董事会秘书负责信息披露管理事务。为确保信息披露的真实、准确、完整，利于公司股东和债权人及

时了解公司的经营动态、财务状况及重大事项的进展，公司制定了严格的信息披露审核程序。

公司设置有投资者热线，投资者信箱，接受投资者咨询、现场来访，并在公司网站上建立了投资者关系专栏。同时，公司通过深圳证券交易所“互动易”与投资者进行互动，聆听广大中小股东的意见和建议，针对投资者关注的问题进行答疑，积极传递公司的相关讯息，加深了资本市场对公司的了解与认同。通过以上措施，公司建立了投资者与公司之间规范、直接、快速的交流与沟通渠道，提高了公司规范运作水平，更好的保护了投资者特别是中小投资者的合法权益，促进公司与投资者之间形成了良好互动的氛围。2012年4月，公司举行了2011年度业绩说明会，公司董事长、独立董事、董事会秘书、财务总监、保荐代表人与股东开展了坦诚的互动交流。

公司董事会秘书负责投资者来访接待工作，积极做好投资者关系管理工作档案的建立和保管，合理、妥善地安排个人投资者、机构投资者、行业分析师等相关人员到公司进行调研，并切实做好相关信息的保密工作。

为了贯彻落实中国证监会河南监管局《关于集中开展投资者保护宣传工作的通知》文件精神，推动公司投资者保护工作深入开展，保护投资者特别是中小投资者的合法权益，提高公司规范运作水平，促进公司健康稳定发展，公司以“理性投资，长期投资”为主题，开展了为期三个月的投资者保护宣传活动。宣传活动取得了良好的效果，公司通过这次活动帮助广大投资者掌握了自我保护方面的相关知识与能力，了解自身所享有的权益与面临的风险。

图二 公司2011年度业绩说明会上，公司董事长杨维国在与股东交流

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图三 公司开展投资者保护宣传活动

三、合理分配利润，积极回报股东

在努力实现企业规模快速成长、企业经济效益稳步增长的同时，公司根据盈利状况和生产经营发展需要，结合对投资者的合理回报等情况，制定了长期和相对稳定的利润分配办法及切实合理的分红方案，积极回报股东。

公司2012 年 4 月 18日，公司2011年年度股东大会审议通过了 2011年度权益分派方案：以 2011 年 12 月 31 日的总